公司治理 - 審計委員會出席及運作情形・美好金融 Good Finance

審計委員會出席情形

本屆審計委員會任期：112 年 05 月 24 日至 115 年 05 月 23 日，截至 112 年 11 月 10 日，已開會 5 次，委員出席情形如下：

職稱	姓名	實際出席次數(B)	委託出席次數	出席率 (B)/(A)%	備註
獨立董事 (召集人)	林耕州	6	0	100%
獨立董事	陳清秀	6	0	100%
獨立董事	鄭立儀	6	0	100%

審計委員會運作情形

112 年審計委員會決議證交法 $14-5 所列情事：

議案內容	112年03月07日第四屆第十九次審計委員會決議內容	112年03月07日第十七屆第十九次董事會決議內容
1. 本公司111年營業報告書，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
2. 本公司111年度個體暨合併財務報表，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
3. 本公司111年盈餘分配案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
4. 本公司111年度內部控制制度聲明書，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
5. 本公司111年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
6. 本公司內部控制制度修訂案，提請追認。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
7. 擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
8. 擬修訂本公司「組織規程」與「分層負責辦法」，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
議案內容	112年04月11日第四屆第二十次審計委員會決議內容	112年04月11日第十七屆第二十次董事會決議內容
1. 本公司內部控制制度修訂案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
2. 本公司第十八屆董事(含獨立董事)候選人資格審查，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經代理主席徵詢除黃董事長、莊副董事長、萬董事、彭董事、顧董事、羅董事及沈董事以外之董事，同意照案通過。
3. 擬解除本公司第十八屆董事競業禁止之限制，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經代理主席徵詢除黃董事長、莊副董事長、彭董事、顧董事、羅董事及沈董事以外之董事，同意照案通過。
議案內容	112年04月27日第四屆第二十一次審計委員會決議內容	112年04月27日第十七屆第二十一次董事會決議內容
1. 本公司112年第一季合併財務報表，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
2. 修訂本公司民國111年限制員工權利新股發行辦法，提請追認。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
議案內容	112年06月15日第五屆第一次審計委員會決議內容	112年06月15日第十八屆第一次董事會決議內容
1. 本公司內部控制制度修訂案，提請追認。	經代理主席徵詢除了李獨立董事以外的出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
2. 擬修訂本公司「組織規程」與「分層負責辦法」，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
議案內容	112年07月27日第五屆第一次臨時審計委員會決議內容	112年07月27日第十八屆第二次臨時董事會決議內容
1. 擬修訂本公司「分層負責辦法」，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
議案內容	112年08月24日第五屆第二次審計委員會決議內容	112年08月23日第十八屆第二次董事會決議內容
1. 本公司112年上半年度營業報告書，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
2. 本公司112年第二季會計師查核之個體暨合併報告，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
3. 本公司112年上半年度盈餘分配案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
4. 擬申請開辦證券商交割專戶設置客戶分戶帳業務，及制定本公司「交割專戶留存客戶款項管理及作業準則」，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
5. 本公司內部控制制度修訂案，提請追認。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
6. 擬修訂本公司「分層負責辦法」，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
7. 110年度限制員工權利新股第三次獲配名單及股數建議案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢除顧明道董事以外之出席董事，同意照案通過。
議案內容	112年09月21日第五屆第二次臨時審計委員會決議內容	112年09月21日第十八屆第三次臨時董事會決議內容
1. 擬增加112年度短期授信額度及免保證商業本票額度案，提請核議	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	除莊明理副董事長利益迴避外，經主席徵詢其餘出席董事，同意照案通過。
2. 美好一號產業股份有公司參與承購本公司透過票券金融公司發行之融資性商業本票交易案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	除黃谷涵董事長、賴洋助董事、彭宣璟董事、李維仁董事及李維中董事利益迴避外，經代理主席徵詢其餘出席董事，同意照案通過。
議案內容	112年11月02日第五屆第三次審計委員會決議內容	112年11月02日第十八屆第三次董事會決議內容
1. 本公司112年第三季會計師查核之個體暨合併財務報告，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢除顧明道董事以外之出席董事，同意照案通過。
2. 本公司內部控制制度修訂案，提請追認。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢除顧明道董事以外之出席董事，同意照案通過。
議案內容	112年12月21日第五屆第四次審計委員會決議內容	112年12月21日第十八屆第四次董事會決議內容
1. 擬委任本公司113年度簽證會計師，並評估其獨立性及適任性，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意依討論內容，修正說明二之文字後通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
2. 擬訂定本公司113年年度內部稽核作業查核計畫，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
3. 本公司內部控制制度修訂案，提請追認。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
4. 擬與「凌網科技股份有限公司」及「凌網全球科技股份有限公司」從事債券附條件買賣交易案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	除黃谷涵董事長及賴洋助董事利益迴避外，經代理主席徵詢其餘出席董事，同意依討論內容，修正說明二之文字後通過。
5. 擬與「大慶建設股份有限公司」簽訂房屋租賃契約書案，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意依討論內容，修正說明三之文字後通過，提報董事會討論。	除莊明理副董事長利益迴避外，經主席徵詢其餘出席董事，同意照案通過。
6. 延長111年限制員工權利新股發行期間，提請核議。	經主席徵詢全體出席委員同意照案通過，提報董事會討論。	經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。